一、总则

为建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范和遏制生产安全事故，依据相关法律法规和标准规范，结合本组织实际，特制定本手册。本手册旨在系统阐述风险源辨识、风险评价分级以及基于风险分级的管控策略与措施，是组织实施双重预防机制建设与运行的指导性文件。

二、风险源辨识

风险源辨识是双重预防机制的基础，其核心是全面、系统、动态地识别可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。

1. 辨识范围：覆盖所有生产经营活动、场所、设备设施、人员行为及管理体系，包括常规和非常规活动，所有进入作业场所的人员，以及所有工艺、设备、物料等。
2. 辨识方法：采用工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）等多种方法相结合，确保辨识的全面性和准确性。
3. 辨识内容：重点辨识人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素以及管理上的缺陷。
4. 更新要求：辨识工作应定期进行（如每年一次），并在生产工艺、设备设施、作业环境、法规标准发生重大变化或发生事故后及时更新。

三、风险评价与分级

对辨识出的风险源，需采用科学方法进行评价，确定其风险等级，为分级管控提供依据。

1. 评价方法：通常采用风险矩阵法（LS法）或作业条件危险性评价法（LEC法），综合考虑事故发生的可能性（L）和后果的严重性（S）两个维度。
2. 风险分级标准：根据风险评价结果，将风险等级从高到低划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）和低风险（蓝色）四级。

• 重大风险（红）：发生事故的可能性大，后果极其严重，必须立即采取措施进行管控。

• 较大风险（橙）：发生事故的可能性较大，后果严重，需要制定专门管控方案。

• 一般风险（黄）：具有一定危险性，需通过规章制度和常规管理加以控制。

• 低风险（蓝）：危险性较低，可通过日常检查和教育培训进行关注。

1. 风险分布：绘制企业安全风险四色分布图，直观展示不同区域、作业活动的风险等级。

四、风险分级管控

根据风险分级结果，实施差异化、动态化的管控措施，将有限的资源优先投入到高风险领域，形成“层层负责、人人有责、各负其责”的风险管控责任体系。

1. 管控原则：遵循“分级负责、分类指导、动态管理”的原则。风险等级越高，管控层级越高，措施越严格。
2. 管控层级与责任：

• 重大风险（红）：由公司级（或厂级）主要负责，主要负责人牵头组织制定专项管控方案，定期检查督导。

• 较大风险（橙）：由部门/车间级主要负责，部门负责人组织落实管控措施。

• 一般风险（黄）：由班组级主要负责，班组长负责日常管理和检查。

• 低风险（蓝）：由岗位员工负责，通过岗位安全操作规程和日常点检进行控制。

1. 管控措施：包括但不限于：

• 工程技术措施：消除、替代、隔离、工程控制等。

• 管理措施：安全操作规程、作业许可、培训教育、警示标识、应急预案、定期检查等。

• 个体防护措施：配备和正确使用劳动防护用品。

• 应急措施：制定现场处置方案，配备应急物资，开展应急演练。

1. 管控清单与台账：建立风险分级管控清单，明确每一风险点的位置、风险描述、等级、管控措施、责任部门和责任人，实现“一企一册、一岗一单”。

五、持续改进与文件管理

1. 评审与更新：定期（如每年）对风险辨识、评价、分级及管控措施的有效性进行评审。当内外部条件发生重大变化时，应及时更新风险信息与管控措施。
2. 培训与沟通：将风险辨识与分级管控要求纳入全员安全培训，确保各层级人员了解本岗位风险及管控职责。
3. 文件记录：保存风险辨识、评价、分级、管控措施制定与落实、评审更新等全过程记录，确保过程可追溯。
4. 融合运行：将风险分级管控与隐患排查治理机制紧密衔接，隐患排查应基于风险管控措施的有效性展开，形成预防事故的闭环管理。

本手册自发布之日起实施，各部门及全体员工应认真学习并严格贯彻执行，共同构建牢固的安全风险防控屏障。